兆豐美3分行遭罰 紐約分行須回溯調查

  • 時間:2018-01-18 12:07
  • 新聞引據:中央社
  • 撰稿編輯:楊昭彥
兆豐銀行。(陳林幸虹攝)
美國聯準會(Fed)17日以違反洗錢防制等規定,裁罰兆豐銀行美國紐約等3家分行,總計2,900萬美元。其中紐約分行還遭回溯調查,要求提交2015年上半年美元清算交易。
美國聯邦準備理事會轄下美國聯邦儲備銀行(FRB)及伊利諾州金融廳(IDFPR)以違反美國反洗錢防制等規定,對兆豐銀行在美國的紐約、芝加哥及矽谷3家分行,祭出2,900萬美元裁罰。
其中,兆豐紐約分行之前在2016年已遭紐約州金融服務署(NYDFS)以涉及違反銀保法及反洗錢法等規定,重罰1.8億美元。
美聯準會列舉兆豐美國3家分行缺失,包括違反美反洗錢法及風險管理等規定。檢查基準日,分別是紐約分行2016年6月30日,芝加哥分行同年12月31日,矽谷分行同年9月30日。
聯準會要求2,900萬美元(約折合新台幣8.7億元)罰款在「本令執行時即應繳付」,將款項繳付里奇蒙(Richmond)聯邦儲備銀行,署名為聯準會。
聯準會同時要求兆豐3家分行強化改善相關缺失及遵守法規。另針對紐約分行提出「回溯調查」條款,兆豐紐約分行須委任核可的外部獨立第三人,提出2015年1月1日到6月30日之間美元清算交易,並針對可疑交易進行調查。
台灣目前共有9家行庫在紐約設有分行,包括華南、第一、彰銀、台銀、土銀、兆豐、合庫、台企銀及中國信託銀行等。其中,華南銀行紐約分行去年底也傳出類似問題,華南銀行高層曾專程赴美,與當地金管監理單位溝通。

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