美國聯準會開罰兆豐3分行 罕見發新聞稿

  • 時間:2018-01-18 08:29
  • 新聞引據:中央社
  • 撰稿編輯:吳寧康
美國聯準會開罰兆豐3分行 罕見發新聞稿 (圖:美聯準會官網)
美國聯準會17日傍晚以罕見的23頁新聞稿,逐一列舉兆豐在美國3家分行(紐約、芝加哥及矽谷)違反美國反洗錢防制或法遵等相關規定,對兆豐開出了總計2,900萬美元的罰單。
這是兆豐紐約分行2016年8月遭美國紐約州金融服務署(DFS)重罰1億8,000萬美元後,兆豐在美國的分行又遭美國金融管理機構調查並處罰。聯準會同時還提供了詳盡的書面資料列舉事由。
兆豐身為台灣金融業老字號,前往美國發展的路走得崎嶇。紐約分行2016年遭美國監管機構盯上後,雖然加強法遵工作,但仍未符合美國監管要求,尤其紐約分行再度遭到懲處,這次還加上芝加哥與矽谷分行。
兆豐銀行在美國的3家分行,這次因違反洗錢防治相關規定,遭聯準會開罰2,900萬美元(約新台幣8億7,000萬元)。

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